《监管红线手册》是总行以监管处罚实例为依据,提炼整理的监管处罚要点。 年版《监管红线手册》包括了“监管处罚”、“员工禁业限制”、“员工刑事制裁”三篇,以及“全行创新产品所引用的监管规则”和“员工业务操作禁止性规定”两篇附录。
A、2020
B、2021
C、2022
D、2023
根据《中国建设银行员工违规处理办法(2022年版)》第三十条,私刻、伪造、变造、盗用银行或客户印章的,私自使用银行废止印章的,应予以 。
A、警告至记过
B、记过至记大过
C、降级至撤职
D、开除
根据《中国建设银行员工违规处理办法(2022年版)》第三十一条,私自出具盖有建设银行公章或业务用章的银行票据、业务凭证及业务协议、资信证明等法律性文件的,应予以
A、开除
B、撤职
C、降级
D、以上都可以视情节采用
根据《中国建设银行员工违规处理办法(2022年版)》第三十六条,在授信业务或投资理财业务中,伪造或参与伪造相关材料重要信息,或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批同意,或对重要信息进行虚假误导性陈述的,应予以 。
A、警告
B、警告至记大过
C、警告至记大过,情节严重的给予降级至撤职
D、开除
以下哪一项是《中国建设银行员工违规处理办法(2022年版)》分则第四节的内容?
A、金融市场业务及价格管理违规行为
B、信贷业务违规行为
C、中间业务违规行为
D、资产管理业务违规行为
根据《商业银行合规风险管理指引》合规所要遵守的法律、规则和准则包括适用于银行业经营活动的 。
A、法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B、经营规则
C、自律性组织的行业准则
D、行为守则和职业操守
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的 风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失和声誉损失
D、不良贷款损失
根据《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条的相关规定,监管机构可以对以下哪些行为采取监管措施甚至监管处罚:
A、受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的;
B、超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的;
C、与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的;
D、未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的。
根据《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条的相关规定监管机构可以对以下哪些行为采取监管措施甚至监管处罚:
A、超过借款人实际资金需求发放贷款的;
B、放任借款人将流动资金贷款用于固定资产投资、股权投资以及国家禁止生产、经营的领域和用途的;
C、未按规定进行贷款资金支付管理与控制的;
D、其他严重违反审慎经营规则的。
行内规章制度可以通过以下哪些渠道进行查询?
A、手机“建行员工”APP
B、PC端新一代“员工渠道”
C、手机银行
D、建行生活
对于违犯党的纪律的党组织的处理包括:责令检查、()、改组、解散。
A.通报批评
B.警告
C.严重警告
D.责令整改
对党员的纪律处分种类包括警告、严重警告、撤销党内职务、()、开除党籍
A.通报
B.改组
C.降级
D.留党察看
受到撤销党内职务处分,或者本应受到撤销党内职务处分,但因本人没有担任党内职务而给予其严重警告处分的,()内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。
A.半年
B.一年
C.一年半
D.二年
受到开除党籍处分,()内不得重新入党,也不得推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的党外职务。
A.三年
B.四年
C.五年
D.六年
受到党内警告处分的当年,年度考核不得确定为()档次。
A.优秀
B.良好
C.称职
D.基本称职
受到留党察看一年处分的第二年、受到留党察看二年处分的第二年和第三年,年度考核不得确定为()及以上档次。
A.优秀
B.良好
C.称职
D.基本称职
商务宴请,招待对象()人(含)以内,陪餐人数可对等;招待对象超过()人的,对于超过部分,陪餐人数原则上不超过招待对象的二分之一,未满一人的,不得进位。
A.3
B.4
C.5
D.6
涉及银行从业人员的职务犯罪主要有()、()、()、挪用资金、()、非国家工作人员受贿、巨额财产来源不明、违法发放贷款等。
A.贪污
B.职务侵占
C.挪用公款
D.受贿
国家工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的,构成()罪。
A.贪污
B职务侵占
C.挪用公款
D.挪用资金
国家工作人员利用职务上的便利,索取他人财物的,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,是()罪。
A.贪污
B职务侵占
C.受贿
D.挪用资金
如果开车的是专业的司机,请问以下哪个座位是最尊贵的:
A
B
C
D
公务用车时,上座是
A、司机后排右座
B、副驾驶座
C、司机后面之座
D、以上都不对
打电话时谁先挂,交际礼仪给了一个规范的做法:
A、对方先挂
B、自己先挂
C、地位高者先挂电话
D、以上都不对
出入无人控制或空电梯时,陪同人员应该让客户:
A、先进先出,有人时再出电梯让位
B、自己先进先出全程控制好开关钮
C、以上都包括
D、以上都不对
在商务交往中,尤其应注意使用称呼应该:
A、就低不就高
B、就高不就低
C、适中
D、应家庭式亲切称呼
在接待客人中(客人第一次来),上下楼梯有时不可避免,下面符合正确商务礼仪的做法是:
A、上楼时让领导,来宾走在前方,下楼时将相反;
B、上楼时让领导,来宾走在后方,下楼时一样;
C、上下楼时都让领导,来宾走在前方;
在带领宾客参观时,作为一个引导者,在进出电梯时(有专人控制)你应做到:
A、放慢脚步,进电梯时让宾客先进行
B、加快脚步,进电梯自己先进入,出电梯则相反
C、保持脚步,谁先进出都无所谓
名片使用中以下描述错误的是:
A、与多人交换名片时,可以单手递名片。
B、向他人索取名片宜直截了当
C、递名片时应起身站立,走上前去,使用双手或者右手,将名片正面对着对方后递给对方。
D、若对方是外宾,最好将名片上印有英文的那一面对着对方。
内部拍照时,一号领导在二号领导的左手边
双方通电话,应由谁挂断电话
A、主叫先挂电话
B、主叫结束话题后礼让被叫先挂电话
C、尊者先挂电话
D、不做要求,谁先讲完谁先挂,最好同时挂。