合规月月考-2025年5月
合规月月考-2025年5月
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年级:其他
科目:其他
市分行法律与合规部
2025-05-28
22 颗豆豆
1. 单选题
15 秒

以下关于个人客户信息保密工作的表述,正确的是( )

各级从业人员可将带有客户信息的设备直接送修

各级从业人员应重视个人客户信息保密,但可将带有客户信息的设备直接送修

严禁各级从业人员将带有任何客户信息的设备直接送修

带有客户信息的设备送修前无需处理客户信息

2. 单选题
15 秒

营业机构负责人必须按频次开展账实核对履职,账实核对应体现突击性,在规定频次内( )和时间履职。

每月5日

不固定

每月15日

每月10日

3. 单选题
15 秒

具有完全民事行为能力的客户,申请电子银行信息变更必须由( )办理。

代理人

配偶

子女

本人

4. 单选题
15 秒

柜员已调离某支行,移动展业系统中应按要求( )系统柜员信息。

注册

变更

删除

新增

5. 单选题
15 秒

某支行自助设备发生故障维修时,人员进出登记信息内容要填写完整,支行人员应( )维修人员进行维护。

全过程陪同

半程陪同

不陪同

无视

6. 单选题
15 秒

支行人员在当日上班前接收钞箱时,应核实运钞车( )的情况。

车牌或车型

车牌

车型

车牌和车型

7. 单选题
15 秒

二级支行长是网点安全保卫工作第一责任人和消防安全责任人,应该()开展安全检查,落实隐患整改。

按季

按月

按年

按半年

8. 单选题
15 秒

网点应( )开展安全教育培训及应急预案演练。

按季

按月

按年

按半年

9. 单选题
15 秒

根据个人投资理财规定,录音录像声音应( ),音画应( )。

不清晰;同步

清晰;同步

清晰;不同步

不清晰;不同步

10. 单选题
15 秒

有权机关工作人员出具的工作证件所属机关名称应与( )保持一致,如不一致则需有权机关提供相关证明。

协助扣划通知书机关名称

身份证

户口簿

护照

11. 单选题
15 秒

被冻结存款的客户对冻结提出异议,邮政储蓄机构应告知该客户与( )有权机关联系。

开户

做出冻结决定的

销户

随意

12. 多选题
20 秒

展业现场业务人员应( )。

穿着工装

随意穿着

佩戴工号牌

带身份证

13. 多选题
20 秒

不具有完全民事行为能力的客户,如需申请注册电子银行,需由监护人在柜面代为办理,并同时出示证明文件包括但不限于( )。

申请人和监护人的有效身份证件原件

监护关系证明

丧失民事行为能力证明

结婚证

14. 多选题
20 秒

以下哪些情况属于现场检查中发现的违规问题?

理财经理在销售专区内指导客户购买理财产品

理财经理在销售专区外指导客户填写风险评估问卷

理财经理在营业大厅公开区域为客户讲解理财产品合同条款

理财经理在办公室单独为客户办理理财产品认购手续

15. 多选题
20 秒

根据保险销售 “双录” 规定,销售人员需( )展示合同内容,并对免责条款等关键信息进行明确说明。

完整

清晰

部分

模糊

16. 多选题
15 秒

经办机构办理协助冻结业务时,应首先通过相关系统查询被冻结账户的( )等账户基本信息。

可用余额

账户状态

轮候冻结情况

是否开通网银

17. 判断题
10 秒

客户登录密码和交易密码须由客户本人操作,从业人员不得询问客户密码或代替客户操作。

18. 判断题
10 秒

经办柜员无须提醒客户认真核对所有信息并签名,须提醒客户安善保管电子银行认证工具并进行风险提示。

19. 判断题
10 秒

办理电子银行柜面交易时,经办柜员应核对客户在我行留存的九项基本信息是否完整、合规。

20. 判断题
10 秒

某支行现金区联动门存在故障无法正常使用,报修不及时,存在人员进出时有通开的情况。

21. 判断题
10 秒

保险产品信息公示目录未及时更新。

22. 判断题
10 秒

在冻结期限内,只有在原作出冻结决定的有权机关做出解冻决定并出具解除冻结存款通知书的情况下,邮政储蓄机构才能对已经冻结的存款予以解冻,法律、法规等另有规定的除外。

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