2025年分管领导合规知识竞赛

依据《金融机构合规管理办法》，以下哪项不属于金融机构高级管理人员应当履行的管理职责（）。

根据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，涉案业务余额等值人民币（ ）以上的，属于重大案件。

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法（2024年修订版）》相关规定，各级业务条线人员、网点人员每年应接受不少于（）个小时的反洗钱培训。

客户经理岗（或扫描岗、贷后管理岗）应对每笔授信业务档案进行排序整理，原则上应在()内，对已发放首笔贷款的业务及未成功授信的申请业务，将上月涉及放款前及贷后管理过程中形成所有的档案资料（含原件及接受的复印件），移交至本部门档案管理人员。

（ ）是指对本行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行判断，通过收集和整理本行所有的合规风险点形成合规风险类别，对合规风险进行评估和监测。

依据《银行保险机构操作风险管理办法》，操作风险管理是全面风险管理体系的重要组成部分，目标是有效防范（），降低损失，提升对内外部事件冲击的应对能力，为业务稳健运营提供保障。

内部控制是指商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

以下哪项不属于商业银行内部控制应当遵循的基本原则？

合规管理，是指金融机构开展的包括（）等管理活动。

《金融机构涉刑案件管理办法》，金融机构应当在报送案件报告后（ ）内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。

根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》规定处分的处理方式几种？

银行保险机构是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体，负责对消费投诉处理工作的管理、指导和考核，协调、督促其分支机构妥善处理各类消费投诉。

根据《中国邮政储蓄银行个人类产品信息查询平台管理办法（2018年版）》（邮银制〔2018〕114号），我行一级分行辖内自主研发的特色产品须在官网（）公示。

根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护工作突发事件应急预案（2018年版）》（邮银制〔2018〕109号），线上或线下的大规模客户维权事件属于（）事件。

理财产品宣传销售文本中可以登载的内容是（）。

依据《个人贷款管理办法》，本办法所称个人贷款，是指贷款人向符合条件的（）发放的用于个人消费、生产经营等用途的本外币贷款。