第一轮:基础题

第一轮:基础题

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年级:职业发展
科目:职业发展
swhyhb
2024-12-31
30 颗豆豆
1. 单选题
15 秒

关于金樽和龙鼎系列收益凭证产品特点的描述,下列说法错误的是 

产品合同中注明本金保障条款 

龙鼎系列收益凭证的保底收益都很低,因此不适合推荐给风险偏好较低的客户 

龙鼎系列收益凭证可挂钩标的涵盖中证500、沪深300、SHFE黄金等 

金樽系列收益凭证的收益结构为本金保障加约定的固定收益 

2. 单选题
15 秒

扫单的1天期宝利鑫,计入产品销售收入的比例为年化 

1.27% 

1% 

0.7% 

0.3% 

3. 多选题
15 秒

公司目前发行本金保障型收益凭证可以挂钩标的包括以下哪些 

基础商品 

国债期货 

证券价格 

指数 

4. 多选题
15 秒

以下哪些产品支持自动扫单? 

申财宝 

天天增/天添利 

1天期宝利鑫/宝利源 

7天期宝利鑫/宝利源 

5. 判断题
15 秒

使用普通定投策略时可以设置资金账户定时转入,解决客户忘记从银行转入定投资金而导致的定投扣款失败。 

6. 判断题
15 秒

本金保障理财产品可以直接对接个人客户、上市公司、企业及金融机构等有本金保障需求的资金。 

7. 单选题
15 秒

当客户王姐在企微上询问我们公司开户的优势时,你想快速回答,该怎么做? 

从聊天工具栏中的「营销话术」中调用相关话术进行回答 

从「欢迎语」中调用相关话术进行回答 

从财富工作室中「客户常见文档」中复制相关话术来回答 

从「工作台」打开「话术库」,复制话术进行回答 

8. 单选题
15 秒

企业微信上的好友的标签有几种类型? 

1种 

2种 

3种 

4种 

9. 多选题
15 秒

欢迎语有哪些类型? 

介绍型 

互动型 

引导型 

问卷型 

10. 多选题
15 秒

企业微信的客户画像中,怎么没有客户的账户详情信息? 

不是我的客户关系的客户 

客户没有入金 

客户没有开通两融账户 

客户未完成认证 

11. 判断题
15 秒

我们可以设置企业微信财富工作室中的个人名片信息,完善个人简介,向渠道和客户传递“我是谁,我能为您提供什么服务”,提升信任感。 

12. 判断题
15 秒

客户通过手机号码搜索添加到我的企业微信,系统会自动给他发送某渠道码设置的欢迎语。 

13. 单选题
15 秒

目前证券投资顾问申请上架发布投顾服务产品应通过什么渠道申请审批。 

部门间工作联系流程 

财富管理条线证券投资顾问相关业务申请流程 

公司互联网渠道信息发布审批流程 

邮件 

14. 单选题
15 秒

鼓励以“铁三角”协作方式,团队化深耕本部门的投顾产品服务和销售,提高主创生产效率、聚焦客户需求和适当性管理、提升签约概率、降低客诉概率。那么生产服务团队的合作共赢,不包括( )? 

产品主创(PM) 

产品助理(PA) 

需求/数据助理(RA) 

客户服务(CS) 

15. 判断题
15 秒

客户首次订阅某款股票池产品后的前5个自然日为试用期,试用期内客户的普通资金账户的买卖交易均不额外收取服务佣金。 

16. 判断题
15 秒

股票池投顾服务产品的上限是同期调入10只标的,当日可以重复调入。 

17. 多选题
15 秒

若一位投顾作为产品主创已经上架了股票池和组合,那么这位投顾还可以上架什么类型的投顾服务产品?

策略 

另一款股票池 

另一款组合 

课程 

18. 多选题
15 秒

关于股票池以下说法正确的是 

股票池产品解约后当天可立即重新签约 

股票池当天签约可立即解约 

股票池标的可日内T0交易 

股票池的奖励分配参照组合产品执行 

19. 单选题
15 秒

客户认为股票盈利或亏损达到一定幅度以后,应该及时卖出,但经常因为没有时间看盘导致错过交易机会。可以建议他了解使用哪种条件单种类? 

止盈止损 

涨跌停板交易 

技术指标类交易 

高抛低吸类交易 

20. 单选题
15 秒

客户有以下诉求:股票涨停后没有及时卖出,导致开板以后盈利缩水。客户想在股票涨停板打开时卖出,可以建议他了解使用哪种条件单种类? 

开板卖出 

回落卖出 

止盈止损 

涨停板卖出 

21. 多选题
15 秒

条件单,客户预设一批股票监控条件和委托价格、数量,当满足条件时自动为客户发出委托,是一个打破时间和空间限制的交易工具。条件单的推出,可以为客户解决哪些痛点? 

事情多,忘记打新 

工作忙,没有时间盯盘 

做波段,缺少工具 

手工下单速度慢 

22. 多选题
15 秒

目前,条件单已经支持如下种类 

预约打新、定价买卖 

止盈止损、高抛低吸 

网格交易、涨跌停板类交易 

均线、MACD、KDJ等技术指标类交易 

23. 判断题
15 秒

条件单不仅是一种便捷辅助的下单工具,也是一种“稳赢”的策略或投资建议。 

24. 判断题
15 秒

普通委托只在当日或隔夜有效,但条件单可以长时期有效。 

25. 单选题
15 秒

上市公司理财中,我司提供的龙鼎系统浮动收益凭证主要对标的是银行端的那一类产品? 

定期存款 

大额存单 

结构性存款 

货币基金 

26. 单选题
15 秒

一家上市公司,最多可以开立几个股份回购专用证券账户? 

1个

2个

3个

4个

27. 多选题
15 秒

二类限制性股票仅适用哪些板块?

沪深主板

创业板

北交所

科创板

28. 多选题
15 秒

股份回购业务场景下,在初期对接客户时,以下哪两个上市公司公告表明该上市公司存在明确的回购需求? 

关于回购公司股份方案的公告 

关于回购股份方案的实施进展公告 

关于公司控股股东提议回购公司股份的公告 

关于回购股份期限届满暨回购方案实施完成的公告 

29. 判断题
15 秒

广义的上市公司员工激励包括员工持股计划和股权激励计划。 

30. 判断题
15 秒

上市公司股东增减持若通过集中竞价交易方式减持,可采用申万宏源特定交易执行服务,由专业交易团队使用行业先进算法按照股东下达的交易指令来完成竞价交易执行,从而减少对股价的冲击。 

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